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又現內幕交易,易方達等六家公募基金涉嫌“窩案”

2018/5/29 10:44:56  文章來源:國際金融報  作者:王麗穎 夏…
文章簡介:《國際金融報》記者根據Wind數據統計發現,易方達基金在2014年1月1日至2015年12月31日的兩年時間內,總計共有29名基金經理在職,但這段時間內,累計共有12名基金經理先后離職,累計新聘11名基金經理。

  奇怪的是,雖然消息稱6家公募基金公司已經在一個月前相繼收到了處罰事先告知書,但是《國際金融報》記者分別致電上述公司詢問,各家均表示“不知情或不方便透露”。

  5月28日,財新援引消息人士的話稱,因幾年前的內幕交易案,易方達、交銀施羅德、景順長城等6家基金公司陸續接到了證監會的行政處罰事先告知書。據悉,此次查處的是一起公募基金公司內幕交易“窩案”,消息一經擴散,引發業界普遍關注。

  奇怪的是,雖然消息稱6家公募基金公司已經在一個月前相繼收到了處罰事先告知書,但是《國際金融報》記者分別致電上述公司詢問,各家均表示“不知情或不方便透露”。

  涉案上市公司成謎

  但也有消息稱,自5月28日開始,易方達、嘉實、交銀施羅德、華寶基金、景順長城、金元順安基金公司均趕赴證監會分別聽證。此次基金公司的聽證會包括處罰委出3名委員,機構部和基金業協會各出一個。

  至于參加聽證會的6家公司是否全部涉嫌“窩案”或者部分涉嫌,目前記者并無法獲悉。

  所謂內幕交易,是指知悉證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人,利用內幕信息自己買賣證券、建議他人買賣證券,或者泄露內幕信息使他人利用該信息買賣證券,從中牟利或者避免損失的行為。

  記者從業內人士處了解到,如果此次處罰真的是“窩案”,意味著這6家公募基金公司中,可能至少兩家涉及“同一只”股票內幕信息交易。如果已經到了“聽證會”階段,意味著監管層已經給出了處罰意見并進入復議階段。

  當《國際金融報》記者致電詢問易方達基金相關負責人時,還未等記者說完問題,接聽電話的工作人員以“正在開會”為由拒絕回應此事,并直接掛掉了電話。

  值得注意的是,今年4月21日,證監會新聞發言人張曉軍通報了對前發審委委員馮小樹的調查結果,其先后以其岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅的名義入股擬上市公司,并在公司上市后拋售股票獲取巨額利益,交易金額累計達到2.51億元,獲利金額達2.48億元。

  疑似涉案上市公司分別為寶萊特(300246)(300246.SZ)、三川智慧(300066.SZ)、魚躍醫療(002223)(002223.SZ)。三家公司均為深交所上市公司,上市時間分別為2011年、2010年、2008年。而當時,時任易方達基金副總裁兼投資總監的江作良,涉嫌參與了馮小樹違法買賣股票案和投行大佬薛榮年非法內幕交易案。

  公開資料顯示,2008年4月18日,魚躍醫療在深交所上市。2013年10月14日至2015年3月6日,深圳世方聯證券賬戶在二級市場減持所持全部魚躍醫療,賣出清算金額為4.4億元。此外,在深圳世方聯持有魚躍醫療期間,共獲得6次現金分紅,分紅總計552.79萬元。經證監會查實,2006年年底,江作良以其配偶姐姐劉耘的名義持有深圳世方聯30%的股權,2007年年初,深圳世方聯以低于市場合理水平的2元/股價格入股魚躍醫療。

  也有部分投資界人士向《國際金融報》記者反映,本次數家公募基金“窩案”可能涉及的上市公司為“廣聯達(002410)(002410)”。記者注意到,2014年11月2日,證監會網站發布了一則行政處罰決定書稱,因此前廣聯達收購北京夢龍軟件有限公司處于談判敏感期間,當時夢龍軟件實控人鞠成立利用內幕信息交易廣聯達股票,沒收鞠成立違法所得68.17萬元,并處以68.17萬元罰款。

  另有消息人士透露,在此次涉案6家公司中,有一家小型公募基金公司的內幕交易案可能涉及“東風股份(601515)”。

  基金經理變動頻繁

  有業內人士在接受《國際金融報》記者采訪時分析稱,如果真的涉嫌內幕交易“窩案”,基金公司的基金經理可能會出現離職潮。

  《國際金融報》記者根據Wind數據統計發現,易方達基金在2014年1月1日至2015年12月31日的兩年時間內,總計共有29名基金經理在職,但這段時間內,累計共有12名基金經理先后離職,累計新聘11名基金經理。

  同期,Wind數據統計顯示,嘉實基金在2014年至2015年的兩年時間內,總計共有39名基金經理在職。其中,累計共有14名基金經理先后離職,累計新聘27名基金經理。

  同期,交銀施羅德基金在2014年至2015年總計共有19名基金經理在職。其中,累計共有15名基金經理先后離職,累計新聘15名基金經理。

  華寶基金在2014年至2015年的兩年時間內,總計共有22名基金經理在職。其中,累計共有8名基金經理先后離職,累計新聘9名基金經理。

  景順長城基金在2014年至2015年的兩年時間內,總計共有22名基金經理在職。其中,累計共有7名基金經理先后離職,累計新聘15名基金經理。

  金元順安基金在2014年至2015年的兩年時間內,總計共有3名基金經理在職。其中,累計共有3名基金經理先后離職,累計新聘1名基金經理。

  然而,需要說明的是,以上兩年間離職的各家基金經理并不一定都是因為涉嫌參與過內幕交易而發生職位變動。但是有業內人士在接受本報記者采訪時分析道,公募基金發生“內幕交易窩案”的情況可能包括以下幾種情況:

  其一,關系較好的基金經理們在私下聚餐時不小心交流造成的;

  其二,同一個賣方研究員在不同公募基金公司路演過程中泄露了內幕信息;

  其三,買方研究員或基金經理趕赴同一家上市公司集中調研過程中獲得了同一信息。

  (國際金融報記者 王麗穎 夏悅超)

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